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作者:admin    发布于:2020-03-16 12:43    文字:【】【】【
摘要:天悦平台 南方全球(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要 基金托管人:境内:中国工商银行股份有限公司 境外:纽约梅隆 南方全球精选配置证券投资基金(以下简称本基金)经中国证监会 20...

  天悦平台南方全球(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

  基金托管人:境内:中国工商银行股份有限公司 境外:纽约梅隆

  南方全球精选配置证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2007 年 8 月 31

  日证监基金字[2007]244 号文核准募集,基金合同已于 2007 年 9 月 19 日正式生效。

务必做到已树天悦主管立合联的规章轨制天悦平台

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,

  但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保

  本基金投资于境外证券市场,基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在投

  资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判

  断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,并

  承担基金投资中出现的风险,一是境外投资产品风险,包括海外市场风险、汇率风险、政治

  风险等;二是开放式基金风险,包括利率风险、信用风险、流动性风险、操作风险、会计核

  算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、金融模型风险等。投资有风险,投资者认购

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基

  金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

  份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

  和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

  基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 9 月 19

  日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 6 月 30 日(未经审计)。

  南方全球(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

  通过基金全球化的资产配置和组合管理,实现组合资产的分散化投资,在降低组合波动

  本基金的投资范围为在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证

  券监管机构登记注册的境外交易型开放式指数基金(ETF),主动管理的股票型公募基金,

  在香港证券市场公开发行、上市的股票,货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其

  本基金投资组合为:对基金和股票投资占本基金基金资产的目标比例为 95%,可能比例

  为 60%-100%,其中投资于基金的部分不低于本基金基金资产的 60%,投资于股票的部分(仅

  限于香港证券市场公开发行、上市的股票)不高于本基金基金资产的 40%;货币市场工具及

  本基金的基金资产将投资于全球主要证券市场,主要投资于与中国证监会签订了双边监

  管合作谅解备忘录的国家或地区,投资于与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或

  地区以外的其他国家或地区的证券资产不得超过基金资产净值的 10%。

  如与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录的国家或地区增加、减少或变更,本基金

  如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

  南方全球(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

  本基金在基金资产的配置上采取战略性资产配置和战术性资产配置相结合的配置策略,

  1.在宏观经济与地区经济分析、掌握全球经济趋势的基础上,通过量化分析,确定资

  产种类 (Asset Class)与权重,并定期进行回顾和动态调整。

  2.本基金将全球股票市场分为成熟市场和新兴市场两类,在基金和股票投资部分,成

  熟市场和新兴市场资产配置的目标比例为 60%、40%,可能比例为 60%±15%、40%±15%。本

  基金根据全球经济以及区域化经济发展,结合全球范围的资本流动,确定两类市场具体的资

  产配置比例并定期进行调整,争取构建具备中长期发展潜力的资产组合。

  在成熟市场和新兴市场中根据不同国家和地区经济发展及证券市场的发展变化对资产

  进行国家及区域配置,在不同国家或地区的配置比例上采用全球资产配置量化模型进行配置

  和调整。由于短期市场会受到一些非理性或者非基本面因素的影响而产生波动,基金经理将

  根据对不同因素的研究与判断,对基金投资组合进行调整,以降低投资组合的投资风险;

  1、本基金的大部分资产将投资于 ETF 基金和股票型基金:

  由于在成熟市场,市场效率比较高,投资于 ETF 可以享受市场发展的平均收益,而在新

  兴市场中利用系统化基金筛选流程,构建主动投资组合,创造出超额回报。

  (2)主动型基金将采取定量和定性相结合的分析方式进行筛选。

  对基金的选择主要考虑该基金的投资策略是否符合本基金精选配置的投资思路,包括股

  票和衍生品等的选择方法,以及本基金对投资的稳定性、风险和收益的要求;该基金的管理

  和研究团队应该有较长期良好的历史记录,并且能够即时了解公司人员的变动;该基金的管

  理人应该有稳健良好的财务状况,有良好的风险控制制度和记录,基金管理人目前管理

  2,000 亿以上资产规模,其经营理念和本基金产品的目标一致或者接近。

  南方全球(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

  i. 该基金的过往历史业绩在一定的时间段内好于其业绩基准,或者管理该基金的基金

  ii. 中立机构(如晨星等基金评级公司)对公司的评级在同类基金中处于中等(50%)

  iii. 基金的超额收益和标准差的比率(夏普比率)好于同类基金的中值。

  iv. 基金买卖证券的交易成本处于同类基金中的合理水平。

  2、在香港市场投资于公开发行、上市的股票,选股策略为:

  在扎实的基本面研究的基础上,发掘企业价值。主要选股标准有:

  (1)市场及行业地位(market position):是否拥有市场主导能力,并能获取超额利

  本基金在金融衍生品的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则:

  (1)避险。主要用于市场风险大幅累计时的避险操作,减小基金投资组合因市场下跌

  (2)有效管理。利用金融衍生品流动性好,交易成本低等特点,通过金融衍生品对投

  1、国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提;

  2、全球宏观经济发展态势、区域经济发展情况,各国微观经济运行环境和证券市场走

  3、投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出

  4、团队投资方式。本基金在投资决策委员会领导下,通过投资团队的共同努力与分工

  协作,由基金经理具体执行投资计划,争取良好投资业绩。

  本基金的投资管理可分为四个阶段,即资产配置阶段、交易执行阶段、业绩评价阶段和

  南方全球(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

  基金管理人根据中国证监会有关规定、基金合同和全球证券市场的发展情况来确定各类

  资产配置比例和各类资产投资比例范围。在符合基金合同投资限制的前提下,基金管理人定

  (1)召开资产配置讨论会议,对国际宏观经济形势、以及各个市场情况进行分析判断;

  (2)根据对各个市场的判断提出区域精选及资产配置建议;

  (3)根据投资决策委员会核准的原则,基金经理对资产配置进行调整。

  采用归因分析等技术手段,评价业绩贡献的构成,为资产配置和组合调整提供依据。

  风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估,并出具风险监控报告。

  如果基金管理人选择、更换或撤销境外投资顾问,本基金将在遵循上述投资策略的前提

  摩根士丹利资本国际指数 (MSCI) 是摩根士丹利资本国际公司主持开发的一系列全球

  性证券市场指数,是全球投资组合经理作为投资基准最为广泛应用的指数,目前有 2000 多

  摩根士丹利资本国际公司世界指数 (MSCI World Index):为一经市值自由浮动调整后

  的指数,用以衡量全球成熟市场的股票业绩表现。目前指数涵盖 23 个成熟市场国家地区。

  自由浮动调整后的指数,用以衡量全球新兴市场的股票业绩表现。目前指数涵盖 25 个新兴

  本基金采取 60%的摩根士丹利资本国际公司世界指数与 40%摩根士丹利资本国际公司新

  兴市场指数之和作为基金的投资基准。指标范围已涵盖全球主要市场,包含 48 个国家地区

  市场,充分反映全球股市综合表现,是市场中兼具代表性与权威性的指数。该基准不但涵盖

  了几乎整个全球市场,同时也是反映全球经济成长的良好指标。

  如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、

  或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用

  南方全球(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

  于本基金业绩基准的指数时,经与基金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后

  本基金为基金中基金,属于中等偏高预期风险和预期收益的证券投资基金品种,其预期

  风险和收益水平低于全球股票型基金、高于债券基金及货币市场基金。

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

  漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告

  等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅

  本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日(未经审计)。

  南方全球(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

  (二) 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布

  国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)

  行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)

  (四) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭

  序 公司名称 公司名 证券 所在 所属国 数量(股) 公允价值 占基金

  号 (英文) 称 代码 证券 家(地 (人民币元) 资产净

  南方全球(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

  (六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  (七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资

  (八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明

  南方全球(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

  (九) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

  南方全球(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

  1、声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在

  本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制

  2、声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

  本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  (一)本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准(GIPS)。GIPS 是一套确保公司

  南方全球(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

  3、如果 GIPS 的标准与国内现行要求不符时,同时公布不同标准下的计算结果,并说明

  4、对外披露时,需要注明业绩计算标准是符合 GIPS 要求的。

  (二)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但

  不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风

  险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  阶段 长率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

  住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整

  南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限公

  司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监会证

  监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,经中

  国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。2010

  年,经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的 30%股权转让

  给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。目

  前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有

  吴万善先生,董事,中共党员,工商管理硕士,高级经济师。历任中国人民银行江苏省

  分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员;华泰证券证券发行部副经理、

  总经理助理;江苏省证券登记处总经理;华泰证券副总经理、总裁。现任华泰证券股份有限

  公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、华泰金融控股(香港)有限公司

  张涛先生,董事,中共党员,毕业于河海大学技术经济及管理专业,获博士学位。1994

  年 8 月加入华泰证券,历任总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副

  总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证

  券股份有限公司副总裁、党委委员;华泰长城期货有限公司董事长、华泰金融控股(香港)

  姜健先生,董事,中共党员,毕业于南京林业大学经济及管理专业,获硕士学位。1994

  年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作,历任人事处职员、人事处培训教育科科长、

  投资银行总部股票事务部副总经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经理、投资

  银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、总裁助理、

  副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、董事会秘书;

  华泰联合证券有限责任公司董事、华泰紫金投资有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限

  责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份

  夏桂英女士,董事,中共党员,高级经济师,26 年法律公司管理经济工作从业经历。

  毕业于中国政法大学法律专业,获法学硕士学位。曾先后担任中国政法大学中国法制研究所

  教师、深圳市人工委办公室主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、深圳市投

  资管理公司总法律顾问、深圳市对外劳动服务有限公司党总支书记、董事长等职。2004 年

  南方全球(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

  10 月加入深圳市投资控股有限公司,历任法律事务部部长、企业一部部长职务。现任深圳

  市投资控股有限公司副总经理、深圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司

  董事、深圳市城市建设开发(集团)公司董事、深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司

  项建国先生,董事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于中南财经大学财务会计专

  业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任,其后在深圳蛇口信德会计师事务所、

  深圳市商贸投资控股公司、深圳市投资控股有限公司任职,历任深圳市投资控股有限公司投

  资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长,长期从事投融资、股权管理、

  股东事务等工作。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、中国深圳对外贸易(集

  团)有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食品(深圳)有限公司

  李自成先生,董事,中共党员,硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副书记、

  厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际

  信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。

  庄园芳女士,董事,工商管理硕士,经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负

  责人,证券投资部副总经理、总经理,投资总监;现任兴业证券股份有限公司副总裁、兴业

  创新资本管理有限公司董事、兴证(香港)金融控股有限公司董事。

  杨小松先生,总裁,中共党员,经济学硕士,注册会计师。历任德勤国际会计师行会计

  专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任。2012 年加

  入南方基金,担任督察长,现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。

  姚景源先生,独立董事,经济学硕士。历任国家经委副处长、商业部政策研究室副处长、

  国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长、国内贸

  易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜

  阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国

  务院参事室特约研究员,中国经济 50 人论坛成员,中国统计学会副会长。

  李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,国务院学位委员会、教育

  部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。历任东南大学经济管理学院助教、讲师、副

  教授、教授,现任南京大学工程管理学院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资

  研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所

  上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、国信证券等单

  位的博士后指导导师,中国金融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、天悦主管江苏省资本市

  南方全球(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

  周先生,独立董事,工商管理博士,香港证券及投资学会高级资深会员。曾任职香

  港警务处(商业罪案调查科),香港证券及期货专员办事处,及香港证券及期货事务监察委员

  会,退休前为该会的法规执行部总监。其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇业集团控股有

  郑建彪先生,独立董事,中共党员,经济学硕士,20 年以上证券从业经历。毕业于财

  政部科研所,曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等机

  构,先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所(特殊普通合伙)董事

  合伙人,中国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。

  周蕊女士,独立董事,硕士研究生学历,曾工作于北京市万商天勤(深圳)律师事务所、

  北京市中伦(深圳)律师事务所、北京市信利(深圳)律师事务所,现任北京市金杜(深圳)

  律师事务所华南区管理合伙人,全联并购公会广东分会副会长、广东省律师协会女律师委员

  会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市中小企业公共服务联盟副主席、深

  舒本娥女士,监事,15 年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业,

  获学士学位。曾任职于熊猫电子集团公司,担任财务处处长工作。1998 年 10 月加入华泰证

  券,历任计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华

  泰证券股份有限公司财务负责人、计划财务部总经理;华泰联合证券有限责任公司监事会主

  席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理

  姜丽花女士,监事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学

  专业。曾在浙江兰溪马涧米厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳市建

  设集团、深圳市建设投资控股公司工作,2004 年深圳市投资控股有限公司成立至今,历任

  公司计划财务部副经理、经理,财务预算部副部长,长期从事财务管理、投融资、股权管理、

  股东事务等工作,现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长,深圳经济特区房地产(集

  团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司

  苏荣坚先生,监事,中共党员,学士学位,高级经济师。历任三明市财政局、财委,厦

  门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理,自营业务部

  经理;现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理。

  林红珍女士,监事,投资经济管理专业学士学位,后参加人民大学金融学院研究生进修

  班。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产

  开发公司财务部经理,1994 年进入兴业证券,先后担任计财部财务综合组负责人、直属营

  业部财务部经理、财务会计部计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险

  南方全球(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

  管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、 兴业证券风险管

  理部总经理,现任兴业证券股份有限公司财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监事。

  苏民先生,职工监事,博士研究生,工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师,

  华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务

  部总监、电子商务部总监;现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。

  张德伦先生,职工监事,中共党员,硕士学历。历任北京邮电大学副教授、华为技术有

  限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总

  经理、首席顾问,2010 年 1 月加入南方基金管理有限公司,现任人力资源部总监。

  徐超先生,职工监事,工商管理硕士。曾担任建设银行深圳分行科技部开发中心副经理,

  2000 年 10 月加入南方基金管理有限公司,历任信息技术部主管、总监助理、副总监、执行

  林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律

  师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主管、

  民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员,2008 年 12 月加入南方基金管理有限公司,历

  任监察稽核部经理、高级经理、总监助理、副总监,现任监察稽核部执行总监。

  俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,历任江苏省投资公司业务经

  理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高

  科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金,现任南方基金管理有限公

  司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。

  郑文祥先生,副总裁,工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、

  国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金,历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方

  避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管理有限公司副总

  朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、

  中国经济开发信托投资公司,2002 年加入南方基金,历任北京分公司总经理、产品开发部

  总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。

  秦长奎先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科员,

  华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼

  债券部总经理。2005 年加入南方基金,曾任督察长兼监察稽核部总监,现任南方基金管理

  南方全球(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

  常克川先生,副总裁,中共党员,EMBA 工商管理硕士。历任中国农业银行副处级秘书,

  南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,联合证券(现为

  华泰联合证券)董事会秘书、合规总监等职务;2011 年加入南方基金,任职董事会秘书、

  纪委书记,现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资本管理有限

  李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士。曾任美国 AXA Financial 公司投资部高级分析

  师,2002 年加入南方基金管理有限公司,历任高级研究员、基金经理助理、基金经理、全

  国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助理兼固定

  收益投资总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、南方东英资产管理

  鲍文革先生,督察长,中国民主同盟盟员,经济学硕士。历任财政部中华会计师事务所

  审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,1998 年加入南方基金,历任

  运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理,现任南方基金管理有限公司督察长、

  年 4 月,谢伟鸿先生、温亮先生;2008 年 4 月至 2009 年 6 月,谢伟鸿先生、温亮先生和李

  月至 2010 年 4 月,李浩东先生和黄亮先生;2010 年 4 月至 5 月,李浩东先生、黄亮先生和

  生、曲扬先生和朱富林先生;2014 年 7 月到 2014 年 9 月,黄亮先生、朱富林先生;2014

  黄亮先生,北京大学工商管理硕士,具有基金从业资格。曾任职于招商证券股份有限公

  司、天华投资有限责任公司,2005 年加入南方基金国际业务部,负责 QDII 产品设计及国际

  今,担任国际业务部副总监;2009 年 6 月至今,担任南方全球基金经理;2010 年 12 月至今,

  任南方金砖基金经理;2011 年 9 月至今,任南方中国香港优选基金基金经理。

  蔡青女士,英国朴茨茅斯大学金融决策分析专业硕士,具有基金从业资格。2006 年 7

  月加入南方基金,历任国际业务部研究员、高级研究员。2011 年 6 月至 2015 年 5 月,担任

  南方全球的基金经理助理。2015 年 5 月至今,任南方全球基金经理。

  总裁杨小松先生,副总裁兼固定收益投资总监、南方东英资产管理有限公司(香港)董

  事李海鹏先生,总裁助理兼权益投资总监史博先生,国际业务部副总监黄亮先生。

  南方全球(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

  截至 2015 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 203 人,平均年龄 30 岁,95%

  以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以

  来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范

  的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大

  投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场

  形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、

  信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资

  产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信

  贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产

  品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化

  的托管服务。截至 2015 年 3 月,中国工商银行共托管证券投资基金 428 只。自 2003 年以

  来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环

  球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项最佳托

  管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续

  南方全球(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

  3、对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;

  4、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

  5、按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

  7、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;

  8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;

  中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的

  优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法

  是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务

  的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务

  年七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70(审计标准第 70

  号)审阅后,2014 年中国工商银行资产托管部第八次通过 ISAE3402(原 SAS70)审阅获得

  无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方

  面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际

  大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的

  保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范

  运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;

  防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安

  中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控

  合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总

  行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。

  南方全球(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

  资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在

  总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处

  (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于

  (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;

  监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。

  (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优

  先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。

  (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他

  (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,

  并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

  (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必

  须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

  (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职

  责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了

  良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、

  (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者

  和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部

  控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

  (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、

  “监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增

  强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职

  业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。

  (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、

  处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

  (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,

  定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定

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  (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路

  的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

  (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应

  用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近

  实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。

  从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

  (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直

  接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定

  (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工

  的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管

  理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风

  险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相

  (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范

  和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已

  经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息

  披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约

  (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管

  业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建

  立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的

  快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要

  的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

  (六)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定,对基金

  投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市

  场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基

  金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩

  基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、

  《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定,应

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  及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期

  限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在

  规定时间内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人

  对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

  基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有

  关法律法规规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人限期改正,如基金管理人未能在通知

  基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金

  业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,或

  就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议

  的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料

  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金管

  理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根

  据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重

  或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。

  纽约梅隆银行公司总部设在美国纽约华尔街 1 号,是美国历史最悠久的商业银行,也是

  全球最大的金融服务公司之一。 公司集多元化及其配套业务于一体,服务内容包括资产管

  理、资产服务、发行人服务、清算服务、资金服务和财富管理。公司在全球 35 个国家和地

  区设有分支机构,为超过 100 个金融市场的投资提供证券托管服务,为全球最大的托管行之

  一,并且是全球最大的资产管理服务提供商之一。公司在存托凭证、公司信托、清算贸易、

  南方全球(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

  融资服务、佣金管理等业务方面都位居全球前列,并且是领先的美元现金管理、结算服务和

  截至 2014 年 12 月 31 日,纽约梅隆银行托管资产规模达 28.5 万亿美元,管理资产规模为

  1.7 万亿美元。截至 2014 年 12 月 31 日,纽约梅隆银行股东权益为 380 亿美元,一级资本

  充足率为 12.2%,TCE 比率为 16%。被评为全美最安全的银行。员工总人数为 50300。

  纽约梅隆的托管业务是其主要的业务组成部分。纽约梅隆的核心托管处理系统称为全球

  证券处理,简称 GSP 业务。天悦平台该项业务于 1996 年推出,并由内部人员结合 Vista 概念进行开

  随着业务和技术的变化,支持系统也将随着时间而变化,因此定期进行重新评估是重要

  的。纽约梅隆非常关注业务运营的恢复和技术持续性解决方案的实施,并继续进行所需要的

  投资,确保所有关键业务都可以在足以满足业务要求的时间框架内得以恢复。

  纽约梅隆在全球每一处理中心,已经建立了清楚、有深度的指引。业务恢复与危机管理

  活动被密切监督,并在所有时间得以坚持。专家团队被分配到各个小组,在组织内部对所有

  3、按照相关合同的约定,及时办理受托资产的清算、交割事宜;

  4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定,开设受托资产的资金账

  5、按照相关合同的约定,提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息;

  6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料;

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  住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整

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  15 中国中投证券有限责任公司 荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

  19 中信证券(山东)有限责任公司 法定代表人:杨宝林

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  110 上海陆金所资产管理有限公司 法定代表人: 郭坚

  111 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告

  住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整

  北京代表处地址:中国北京市建国路 79 号,华贸中心 2 号写字楼 2301 室

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

  办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

  南方全球(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

  4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费;

  8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

  基金的管理费包括基金管理人的管理费和境外投资顾问的咨询费两部分(若基金管理人

  聘请境外投资顾问),其中境外投资顾问的咨询费在境外投资顾问与南方基金管理有限公司

  本基金的管理费按前一日基金资产净值 1.85%的年费率计提。计算方法如下:

  基金的管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

  发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支

  付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。基金境外投资顾问的咨询费

  由基金管理人进行支付,具体支付程序在《顾问协议》中列示。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.3%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  上述“一、基金费用的种类”中第 3-8 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费

  用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

  南方全球(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托

  调高基金管理费率和基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议,除非基金合同、

  相关法律法规或监管机构另有规定;调低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额

  基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体公告。

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按各个国家或地区税收法律、法规执

  1、 本基金申购费率最高不高于 1.6%,且随申购金额的增加而递减,具体费率如下表

  2、 本基金赎回费率不高于 0.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示:

  3、 本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确

  南方全球(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要

  定并在《招募说明书》中列示。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收

  费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至少一家指定媒体

  4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的

  情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其

  本基金管理人根据有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活

  动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

  2、在“基金的投资”部分,对“投资决策依据和决策程序”进行了更新,对“基金投

  3、在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。

  4、在“基金份额的申购和赎回”部分,对“申购与赎回的数额限制”进行了更新。

  5、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。

  6、在“境外托管人”部分,对“境外托管人”进行了更新。

  7、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新,对“审计基金财产的会计

  8、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。

  9、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。

标签: 天悦主管

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